1、【题目】主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是()。

选项：

A.一般从业资格考试

B.专项业务类资格考试

C.管理类资格考试

D.特殊从业资格考试

答案：

解析：

1、【题目】根据证券法律法规的相关规定，收购要约的期限为()日。

选项：

A.30～45

B.30～60

C.30～75

D.60～90

答案：

解析：

1、【题目】按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求

选项：

A.建立健全组织架构、明确职责划分

B.不得侵犯客户的合法权益

C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系

D.建立完备的内部控制体系

答案：

C

解析：

暂无解析

1、【题目】下列关证券交易所的交易规则的说法，正确的是

选项：

A.证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

B.证券服务机构可以公布证券交易即时行情

C.投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交易委托协议，委托该证券公司代其买卖证券

D.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市

答案：

解析：

1、【题目】根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是

选项：

A.上市公司收购的有关方案

B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十

C.公司股权结构的重大变化

D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

答案：

B

解析：

暂无解析

1、【题目】公司的经营范围是由（）规定，并依法登记。

选项：

A.董事会决议

B.公司章程

C.股东大会决议

D.发起人协议

答案：

解析：

1、【题目】下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。

选项：

A.财务负责人

B.副经理

C.上市公司董事会秘书

D.高级法律顾问

答案：

解析：

1、【题目】证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。

选项：

A.操作风险

B.信用风险

C.承销风险

D.道德风险

答案：

解析：

1、【题目】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

选项：

A.1%～3%

B.1%～5%

C.3%～5%

D.5%～10%

答案：

B

解析：

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%～5%的罚款。